粮食仓储物流改造工程总承包项目的风险管理

项目管理兴起于第二次世界大战时期, 但是当时的项目管理主要用在工程项目的造价、工期和质量方面, 真正的现代项目管理兴起于20世纪80年代初。现代项目管理和原来的项目管理有着很大的区别。现代项目管理已经扩展到各行各业, 尤其是IT、建筑、金融、服务等。随着经济以及科学技术的发展, 有关项目的风险管理的研究也随之展开。

工程总承包指业主委托从事工程总承包的企业, 依据合同承包工程的勘察、设计、施工等过程或若干阶段, 同时可依法将承包的部分工作发包给具有相应资质的分包企业的一种承包方式。工程总承包无疑加大了总承包商的风险责任, 因此, 总承包商需对工程项目进行风险识别和评估, 并制定相应的管理控制, 从而减少或者转移风险发生带来的损失, 使项目完成预期目标。我国的总承包工程项目市场随着我国加入WTO而逐步全面开放、国际化进程加快, 面临着比以往更多的风险。因此加强总承包工程项目的风险管理十分必要, 我国总承包项目随着发展呈现了如下特点: (1) 随着业主投资方式的多样化, 管理需求增多, 总承包商之间竞争趋于国际化。 (2) 项目投资缩小, 总承包商的利润透明化, 苛刻的合同条件使总承包商的风险不断加大。 (3) 业主对新技术、新工艺以及专有技术的要求给总承包商带来了更多的技术管理及应用问题。 (4) 随着总承包项目管理水平的提高, 管理模式也发生了变化。

风险意味着未实现预期的目标, 出现了相应的损失。而且这些损失出现与否不确定并具有随机性。在改造工程中, 风险是指使改造项目主体未能在规定的时间和费用范围内, 保证质量的完成工程改造活动, 即因主观或客观条件的变化使结果与目标发生偏离。

风险是项目中普遍存在的现象, 它具有以下特征: (1) 风险具有客观存在性。当决定风险出现的各项因素具备了, 风险就会不随着人的意志为转移而发生, 为了减少和避免风险, 就必须对可能导致风险的因素进行及时、有效的管理。同时, 产生风险的因素多种多样, 所以我们完全消除风险是不可能的, 这些因素具有不确定性, 比如说国家变化的政策, 技术、环境变化等, 总之, 风险客观存在于项目活动的各个方面。 (2) 风险具有多变性。风险会受到各种各样的因素的影响。在风险性质以及程度方面都存在多样性, 往往不断变化。因而我们要有动态、灵活性的风险管理体制。 (3) 风险具有突发性。风险的发生往往会使人们感到不知所措, 从而加剧了风险的破坏性。基于这一特点, 要求我们加强对风险的预测与控制, 建立风险预警系统以及及时的风险控制体系。 (4) 风险具有相对与随机性。人们对风险的承受能力是随之变化的, 往往因项目的收益、投入大小等因素而不同, 收益越大, 人们所能承担的风险越大。同时, 风险并不像一般物质能够非常确切的描述出来, 这就导致在风险的分析中, 常常运用概率、模糊等概念和方法进行界定、估计和测量, 定性和定量相结合进行综合分析。

项目风险的辨识和管理因项目的一次性而变得更加困难, 项目在不同阶段有不同的风险, 风险在不同阶段出现, 其结果、性质也会不一样, 项目大量的风险存在于项目的早期, 早期的决策对后期阶段以及最终目标结果影响非常大。

项目风险管理是基于管理学、经济学、系统论、控制论等多学科以及多种工程技术, 同时结合现代项目的实际情况形成的一种边缘学科。项目风险管理由若干个阶段组成, 这些阶段相互联系, 相互影响。美国系统工程研究所将风险管理分为风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通等几个环节。

我国毕星、翟丽共同编著的《项目管理》中把项目风险管理的阶段划分为风险识别、风险分析与评估、风险处理和风险监视4个阶段。在这些阶段过程中, 一般需要借助一些技术方法对其进行有效的管理。由于工程项目面临着新的变化, 风险程度有逐步增大的趋势, 项目管理的现状不够乐观, 我们对风险管理的意识还不强, 对项目风险的研究还不够深刻, 对其风险评价和决策还不全面、不够科学, 以及对风险的控制还不够及时有效。因此本文研究改造项目的风险管理具有一定的现实意义。

粮食仓储物流是确保粮食从初始生产到最终消费安全运行的必要措施和必须手段, 是粮食流通工作的坚实基础。现代物流作为一种先进的组织方式和管理技术, 能够降低物资消耗、提高劳动生产率, 由于粮食生产地与成品消费地的分离, 决定了粮食物流是全社会物流的重要组成部分。现在物流包括粮食的采购、销售、调运、存储、加工等环节, 并致力于寻找最合理的流向, 取得花销最少, 最好的经济效果。

我国现在物流发展还相对比较落后, 物流成本较高、效率较低, 损耗较大。首先, 仓储设施比较落后, 不能适应散粮接卸的需要。其次, 运输方式比较落后, 全国大部分粮食仍然采用传统的包粮运输方式。收购环节基本采用麻袋、塑料编织袋, 在存储环节拆包, 然而到中转以及运输环节又包装。整个过程出现包装材料大量浪费, 粮食损失多等现象。再次, 装卸自动化水平较低, 我国大多数装卸仍采用人工搬卸方式。因此, 改善我国的粮食流通状况迫在眉睫。

粮食物流项目风险管理研究方法基本上有两种。第一, 理论研究和项目实例相结合。研究粮食物流项目风险管理的内容, 在通过进行风险分析、识别和评估方法, 研究风险分析评价模型, 并提出对策及应对方案, 然后应用到具体的物流项目中, 进行实例分析并验证风险评价模型的有效性以及实用性。第二, 定性与定量分析相结合。结合项目具体情况进行风险识别, 一般采用SWOT分析法、头脑风暴法、德尔菲法等这些方法的综合运用, 从而避免风险的遗漏。德尔菲法、类推法用来定性分析, 而层次分析法、决策树法以及模糊评价法是定量分析, 确定风险发生的概率、后果以及发展动态, 从而有利于管理人员评估各种风险的严重性以及重要性, 为确定决策提供依据。

粮食物流项目在建设、运营、改造过程中面临着许多难以预测的风险, 而且一些直接关系到项目的成败。故对风险进行识别、评估, 并制定相应的对策, 进而进行有效的控制十分必要。

确定何种风险事件可能会影响项目, 主要包括识别风险来源以及能引起风险的主要原因, 同时描述风险特征并初步评价风险引起的后果的严重程度。风险识别有风险调查法、专家调查法和经验数据法等很多方法。目前, 我国粮食仓储物流项目风险管理系统尚处于初级阶段, 基础数据少, 风险识别往往采用专家调查法和风险调查法。风险识别需要确定的3个相互关联的因素如下: (1) 风险来源:时间, 费用, 技术, 法律等。 (2) 风险事件:给项目可能带来的消极的或积极影响。 (3) 风险征兆:实际风险事件的间接表现。改造项目风险识别的步骤基本可以分为以下几个步骤:首先确定目标:其最终目标就是要减小改造项目风险带来的意外损失, 保障企业的利益。其直接目标就是为管理者的风险管理工作做好准备, 打好基础。其次, 要明确重要的参与者:整个改造项目中的所有参与人员都在风险管理的范围中, 当然每个人担当的角色不同, 风险管理的侧重点就不同, 故要各种人员明确在改造活动中潜在的风险因素大小, 灵活的识别各种风险。再次, 搜集材料:改造项目需要搜集的资料有:项目概况、要求或技术说明书, 项目前提假设和制约因素, 建造项目的有关数据资料, 特别是有关该项目的历史资料, 具有十分重要的指导意义。最后, 估计项目风险形势:通过对项目风险形势的估计, 可以大体判断项目是否具有实际的改造意义, 是否能在高风险中盈利等。利益与风险相互存在, 我们要把握好风险, 做好应对措施。

在了解改造工程面临的风险后, 管理者需确定各个风险因素对项目的影响程度究竟有多大。风险估计就是针对单个的风险进行具体量化, 定量分析, 深入了解风险。风险的估计实际上是对风险不确定性的描述, 估计出风险发生的概率和风险对改造项目的危害后果, 有3种估计方法:主观估计、客观估计和行为估计。在前期风险预测和识别后, 首先建立问题的系统模型, 对风险因素的影响进行定量分析, 得出各种风险发生的概率以及分析严重程度。风险估计有外推法、组合分析法和贝叶斯概率法等方法。外推法是行为估计的一种方法, 在大量的工程项目中被采用, 效果显著。外推法又分为前推法、旁推法和后推法3种。其中前推法是根据历史资料以及已建工程的数据来推理改造工程可能出现的相似的风险因素和影响后果。风险发生具有相似性和周期性, 但是根据分析历史数据的同时也要结合当前改造工程的实际情况, 对风险估计做出恰当的分析。如果以往的数据不充分, 看不出规律性, 或者当前的环境发生了很大的变化, 管理者就需要根据自己的工程经验估计未来风险发生的可能性。

风险评价要从整体的角度考虑项目所面临的各种风险、各个风险之间的相互作用关系以及可能对项目造成的影响, 进而考虑工程承包主体是否能承担这些风险。项目风险评价的方法很多, 一般情况下可以分为定性、定量、定量和定性相结合3种方法。常见的有主观评分法、概率树法、决策树法、层次分析法、模糊风险综合评价法等。风险评价的目的如下。 (1) 对众多风险进行分析比较, 了解先后及轻重缓急的顺序。 (2) 深入了解风险之间的内在联系。有时某个风险的发生会引起骨牌效应, 导致连续一系列的风险接连产生。 (3) 对风险做进一步具体量化, 通过定量分析风险发生的概率, 减少不确定性。

推断出关键风险因素发生的规律和概率, 采取相应的措施进行防范和避免。主要策略有风险预防、风险降低、风险转移和风险回避等。

将建立的风险评价系统以及方法应用到具体项目中来验证其可行性以及实用性, 进而为以后的技术改进提供依据以及技术指导。

由于信息的不完全性和不充分性, 本项目可能会遇到来自社会、政治、文化、经济、市场等方面的风险, 从而带来损失。其中的主要风险可能来自市场、改造风险和非正常因素导致的风险等。

首先, 经济因素。我国经济增长虽保持着较高的水平, 但是并不能保持稳定增长, 从而居民收入增幅减少, 而食品价格攀升, 可能会影响到食品的购买力, 从而为改造项目带来风险。其次, 竞争因素。我国现在粮食物流体系已经建立, 故改造该项目存在较大的竞争压力, 要求总承包商准确定位, 营销策略得当, 进而保证营销计划的实现。再次, 自身因素。当前, 虽然粮食物流体系发展潜力很大, 但是我国物流发展初期仍面临着成交量少, 仓储利用不足等问题, 故总承包商必须对本项目进一步做出细致的分析, 只能以最优价格策略来吸引大量客户交易。同时, 改造项目要注意人才的激励和培养, 尽量避免人才流失。

改造中遇到的风险可以分为进度风险和质量风险, 若是工程项目不能及时的改善粮食仓储物流现状, 就有可能导致业主单位经营受阻, 成本增加, 而且质量风险关系到人员的生命安全、货物以及设备的使用寿命等问题, 因此在改造中需要避免这两方面的风险。进度风险产生的可能原因以及防范措施有如下原因。

(1) 环境原因。环境原因包括恶劣的自然环境、不利的社会环境等。比如有个改造工程项目, 其所在地的消防部门有规定, 在节假日时特殊区域不准进行动火施工, 这种特殊政策就将会直接导致进度的滞后。因此需要工程项目启动前期进行详细的周边环境调查, 包括当地的气候、水文、地址等自然环境和当地政府的某些特殊政策, 并在项目进行中抓紧有利的环境条件进行改造, 同时敦促政府以及管理和服务部门提高各方面的工作效率等。

(2) 业主方面的原因。由于改造项目本身的特殊性, 导致业主单位在改造过程中的作用不同于新建项目。需要特殊注意的有以下几点: (1) 首先是关联性问题:改造项目在立项、勘察、设计及施工过程中均需考虑与原系统或未改造部分的衔接, 所需资料较新建工程更多更详细。粮食物流工程往往需要运行若干年后才会因为产能不足或设备老化等原因而进行改造, 在这个过程中往往会出现原始资料丢失、人员更换、原系统在使用过程中已进行多次检修或大修而无备案资料等情况, 这将导致业主在总承包方进行前期资料调查时无法提供所需的详细资料。直接的后果就是设计方案与实际情况出入较大, 那么在施工过程中各个问题就会显现, 从而使施工过程断断续续, 严重影响进度。 (2) 其次是施工与生产同时进行的情况:某些改造项目在进行施工的过程中往往会遇到与企业生产的冲突, 特别是原系统部分内容改造时这种情况尤为明显。粮食仓储物流工程的改造项目由于生产对象为粮食类, 所以对防爆的要求较高。这导致施工和生产的互斥性, 即在施工时生产不能进行, 而在生产时施工也不能进行。最后是业主单位的内部沟通协调机制, 这主要指的是企业较大的业主单位, 其建设单位 (部门) 与使用单位 (部门) 很可能不同。导致总承包方协调工作量加大。其他方面的还有拖欠工程款、提高工程标准等情况。对于业主方面的原因, 一方面要加强沟通并形成相应文件, 作为以后争取工期、费用索赔的依据。另一方面要在工程进度计划和造价中根据风险项目发生的概率适当考虑延长工期和增加费用。 (3) 设计方面的原因。如工程设计更改过于频繁, 工程图纸不能及时供应等, 这需要在进行设计时与业主进行充分的交流沟通, 以保证项目设计方案的可行性、合理性, 以及与原系统的协调性。同时需加强图纸会审的力度, 及时发现问题及时处理。 (4) 施工方面的原因。比如说在施工时施工人员效率低, 施工组织不当以及施工管理水平低等, 这就需要健全招投标制度, 加强与施工方的沟通, 加强监理工作等。质量风险产生的可能原因以及防范措施如下: (1) 设计不完善, 信息不充分等。这就需要加强设计阶段的管理, 预防因不了解信息而引起的设计范围不全面, 技术不可行, 质量标准不合适。 (2) 改造所使用的材料不合格。这需要健全监督机制与责任机制, 杜绝因谋私利动机而导致的材料不合格现象。 (3) 改造施工管理不当。这就要求总承包商加强施工过程管理或健全招投标管理制度, 仔细认真的选出优秀的施工合作或分包方, 并在施工时加强管理等。

非正常因素包括火灾、爆炸、人为破坏等。这种风险完全不可预期, 难以控制, 而且往往造成的损失非常严重。但是这种风险发生的概率相对较小。当然, 本项目中库存粮油商品多为易燃可燃物品, 发生火灾还是有一定的可能性的, 这就需要总承包商制定较高标准的消防系统、通风系统和安全通道设施等, 以防万一。

项目风险管理是一门新兴的学科, 在国际上迅速发展, 但是我国仍处于初级阶段, 特别是对于粮食仓储物流项目的风险管理以及分析还不够完善, 在粮食仓储物流建设以及改造过程中会遭遇很多风险, 而决策者对每个风险是否处理得当都与之后的效益好坏有很大的联系。

本文比较系统的探讨了粮食仓储物流改造项目风险的识别、评估、决策以及控制问题, 同时由于个人的研究能力以及研究条件的限制, 在论文研究过程中难免存在一些局限性和不足的地方, 本人将在今后的工作学习中进一步深入研究。